證券代碼：300691 證券簡稱：聯(lián)合光電 公告編號：2021-083

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

中山聯(lián)合光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年8月20日召開了第三屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過了關(guān)于《公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要等相關(guān)議案。具體內(nèi)容詳見公司于2021年8月24日在巨潮資訊網(wǎng)（cninfo）披露的相關(guān)公告。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司業(yè)務(wù)辦理指南第5號——股權(quán)激勵(lì)》等相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，通過向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司（以下簡稱“中國結(jié)算深圳分公司”）查詢，公司對2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡稱“本次激勵(lì)計(jì)劃”或“激勵(lì)計(jì)劃”）的內(nèi)幕信息知情人及首次授予激勵(lì)對象在激勵(lì)計(jì)劃草案公告前6個(gè)月內(nèi)（即2021年2月23日至2021年8月23日，以下簡稱“自查期間”）買賣公司股票的情況進(jìn)行自查，具體情況如下：

一、核查的范圍與程序

1、核查對象為激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人及首次授予激勵(lì)對象。

2、激勵(lì)計(jì)劃的內(nèi)幕信息知情人均填報(bào)了《內(nèi)幕信息知情人登記表》。

3、本公司向中國結(jié)算深圳分公司就核查對象在自查期間買賣本公司股票情況進(jìn)行了查詢確認(rèn)，并由中國結(jié)算深圳分公司出具了查詢證明。

二、核查對象買賣本公司股票的情況說明

根據(jù)中國結(jié)算深圳分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》、《股東股份變更明細(xì)清單》，在自查期間，內(nèi)幕信息知情人不存在買賣公司股票的情形。

自查期間，共有23名本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象存在買賣公司股票的行為。根據(jù)上述激勵(lì)對象出具的說明，其在自查期間進(jìn)行的股票交易完全系基于各自對二級市場交易情況的自行獨(dú)立判斷而進(jìn)行的操作；其在上述期間買賣公司股票時(shí)，并未獲知公司擬實(shí)施本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息，亦未有任何人員向其泄漏本次激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)信息或基于此建議其買賣公司股票，不存在利用與激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行股票交易的情形。

三、結(jié)論

綜上，公司嚴(yán)格按照相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，建立了信息披露及內(nèi)幕信息管理的相關(guān)制度；公司本次激勵(lì)計(jì)劃策劃、討論過程中已按照上述規(guī)定采取了相應(yīng)保密措施，限定了接觸到內(nèi)幕信息人員的范圍，對接觸到內(nèi)幕信息的相關(guān)公司人員及中介機(jī)構(gòu)及時(shí)進(jìn)行了登記；公司在本次激勵(lì)計(jì)劃公告前，未發(fā)現(xiàn)存在信息泄露的情形。經(jīng)核查，在激勵(lì)計(jì)劃首次公開披露前6個(gè)月內(nèi)，未發(fā)現(xiàn)相關(guān)內(nèi)幕信息知情人存在利用與激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)的內(nèi)幕信息進(jìn)行股票買賣的行為，所有激勵(lì)對象的行為均符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，均不存在構(gòu)成內(nèi)幕交易的行為。

四、備查文件

1、中國結(jié)算深圳分公司出具的《信息披露義務(wù)人持股及股份變更查詢證明》；

2、中國結(jié)算深圳分公司出具的《股東股份變更明細(xì)清單》；

3、激勵(lì)對象買賣公司股票情況的個(gè)人說明。

中山聯(lián)合光電科技股份有限公司

董事會(huì)

證券代碼：300691 證券簡稱：聯(lián)合光電 公告編號：2021-084

中山聯(lián)合光電科技股份有限公司

2021年第3次臨時(shí)股東大會(huì)決議公告

特別提示：

1.本次股東大會(huì)沒有出現(xiàn)否決議案的情形。

2.本次股東大會(huì)不存在涉及變更以往股東大會(huì)已通過的決議。

一、會(huì)議召開和出席情況

（一）會(huì)議召開情況

1、會(huì)議召開的時(shí)間：

（1）現(xiàn)場會(huì)議召開日期和時(shí)間：2021年9月9日（星期四）下午3:00。

（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2021年9月9日（星期四）上午9:15-9:25，9:30至11:30，下午13:00至15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為2021年9月9日（星期四）上午9:15至下午15:00期間的任意時(shí)間。

2、會(huì)議召開的地點(diǎn)：中山市火炬開發(fā)區(qū)益圍路10號公司一樓會(huì)議室。

3、會(huì)議表決的方式：采用現(xiàn)場表決與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。

4、會(huì)議的召集人：中山聯(lián)合光電科技股份有限公司董事會(huì)。

5、會(huì)議的主持人：董事長龔俊強(qiáng)先生。

6、本次股東大會(huì)會(huì)議的召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

（二）會(huì)議出席情況

1、股東及股東授權(quán)代表出席總體情況

本次會(huì)議沒有股東委托公司獨(dú)立董事梁士倫先生進(jìn)行投票。出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議及網(wǎng)絡(luò)投票的股東及股東代表共22人，代表有表決權(quán)的股份數(shù)額80,325,872股，占公司總股份數(shù)的35.7497%。

2、現(xiàn)場會(huì)議出席情況

出席本次現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東授權(quán)委托代表共4人，代表本公司股份數(shù)共52,517,324股，占本公司有表決權(quán)股份總數(shù)的23.3733%。

3、網(wǎng)絡(luò)投票情況

通過網(wǎng)絡(luò)投票出席會(huì)議的股東共18人，代表本公司股份數(shù)共27,808,548股，占本公司有表決權(quán)股份總數(shù)的12.3764%。

4、中小股東出席情況

出席本次會(huì)議的中小股東（指除單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東及公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以外的其他股東）和股東授權(quán)代表共18人，代表有表決權(quán)股份7,660,656股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的3.4094%。

5、公司獨(dú)立董事梁士倫先生、吳建初先生、董事總經(jīng)理李成斌先生、監(jiān)事張旺華女士和副總經(jīng)理肖明志先生由于工作原因未能出席本次股東大會(huì)，已向董事會(huì)提交請假條，其余董事、監(jiān)事、高管及董事會(huì)秘書均現(xiàn)場出席本次股東大會(huì)。公司聘請的律師參與本次股東大會(huì)并出具法律意見。

二、議案審議表決情況

本次股東大會(huì)議案采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票表決相結(jié)合的表決方式，會(huì)議審議了以下議案：

（一）審議關(guān)于《公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要的議案。

總體表決情況：

同意80,308,092股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份數(shù)的99.9779%；

反對17,780股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份數(shù)的0.0221%；

棄權(quán)0股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份數(shù)的0.0000%。

其中，中小股東的表決情況：

同意7,642,876股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份數(shù)的99.7679%；

反對17,780股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份數(shù)的0.2321%；

棄權(quán)0股, 占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份數(shù)的0.0000%。

表決結(jié)果：同意股數(shù)占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上，關(guān)聯(lián)股東未出席本次會(huì)議，議案審議通過。

（二）審議關(guān)于《公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》的議案。

表決結(jié)果：上述議案同意股數(shù)占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上，關(guān)聯(lián)股東未出席本次會(huì)議，議案審議通過。

（三）審議關(guān)于《提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)事項(xiàng)》的議案。

（四） 審議關(guān)于《公司補(bǔ)選第三屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事》的議案。

總體表決情況：

同意80,318,792股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份數(shù)的99.9912%；

反對7,080股，占出席會(huì)議有表決權(quán)股份數(shù)的0.0088%；

同意7,653,576股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份數(shù)的99.9076%；

反對7,080股，占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份數(shù)的0.0924%；

棄權(quán)0股, 占出席會(huì)議中小股東所持表決權(quán)股份數(shù)的0.0000%。

表決結(jié)果：本議案同意股數(shù)占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的1/2以上，議案審議通過，黃棣煊女士當(dāng)選為第三屆監(jiān)事會(huì)非職工代表監(jiān)事。

（五）審議關(guān)于修訂《公司章程》的議案。

表決結(jié)果：上述議案同意股數(shù)占出席會(huì)議股東所持有效表決權(quán)股份總數(shù)的2/3以上，議案審議通過。

三、律師出具的法律意見

（一）律師事務(wù)所名稱：廣東信達(dá)律師事務(wù)所

（二）律師：常寶、廖敏

（三）結(jié)論性意見：公司本次股東大會(huì)的召集召開程序，出席本次股東大會(huì)人員、召集人的資格及表決程序均符合《公司法》《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性法律文件以及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會(huì)表決結(jié)果合法有效。

四、備查文件

（一）聯(lián)合光電2021年第3次臨時(shí)股東大會(huì)決議；

（二）聯(lián)合光電2021年第3次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見書。

證券代碼：300691 證券簡稱：聯(lián)合光電 公告編號：2021-085

中山聯(lián)合光電科技股份有限公司

第三屆董事會(huì)第2次臨時(shí)會(huì)議決議公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

（一）中山聯(lián)合光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆董事會(huì)第2次臨時(shí)會(huì)議通知于2021年9月7日以電子郵件的方式送達(dá)給各位董事，并抄送給各位監(jiān)事及高級管理人員。

（二）公司于2021年9月9日以通訊表決的方式召開第三屆董事會(huì)第2次臨時(shí)會(huì)議。本次董事會(huì)會(huì)議應(yīng)到董事7人，實(shí)到董事7人。

（三）本次董事會(huì)會(huì)議由董事長龔俊強(qiáng)先生主持。

（四）本次董事會(huì)會(huì)議的召開符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，表決形成的決議合法、有效。

二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

以6票同意，0票反對，0票棄權(quán)，審議并通過了關(guān)于《向激勵(lì)對象首次授予限制性股票》的議案。公司董事李成斌先生為本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象，李成斌先生為關(guān)聯(lián)董事，回避表決該議案。其他非關(guān)聯(lián)董事進(jìn)行了表決。

根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《中山聯(lián)合光電科技股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的有關(guān)規(guī)定及公司2021年第3次臨時(shí)股東大會(huì)的授權(quán)，公司董事會(huì)認(rèn)為2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的授予條件均已滿足，同意2021年9月9日為首次授予日，向符合條件的57名激勵(lì)對象授予第一類限制性股票90.60萬股；向符合條件的97名激勵(lì)對象授予第二類限制性股票355.00萬股。第一類限制性股票及第二類限制性股票的授予價(jià)格均為7.93元/股。

公司獨(dú)立董事對該事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見。具體內(nèi)容請?jiān)斠姽居谕赵诰蕹辟Y訊網(wǎng)（cninfo/）披露的《關(guān)于向激勵(lì)對象首次授予限制性股票的公告》（公告編號：2021-087）。

本次授予事項(xiàng)在公司2021年第3次臨時(shí)股東大會(huì)對董事會(huì)的授權(quán)范圍內(nèi)，無需提交公司股東大會(huì)審議。

三、備查文件

1、公司第三屆董事會(huì)第2次臨時(shí)會(huì)議決議；

2、獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第2次臨時(shí)會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見。

證券代碼：300691 證券簡稱：聯(lián)合光電 公告編號：2021-086

中山聯(lián)合光電科技股份有限公司

第三屆監(jiān)事會(huì)第2次臨時(shí)會(huì)議公告

本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

（一）中山聯(lián)合光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）第三屆監(jiān)事會(huì)第2次臨時(shí)會(huì)議通知于2021年9月7日以電子郵件的方式送達(dá)給各位監(jiān)事。

（二）公司于2021年9月9日以通訊表決方式召開第三屆監(jiān)事會(huì)第2次臨時(shí)會(huì)議。本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。

（三）本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席潘華女士主持。

（四）本次監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開符合《中華人民共和國公司法》和《公司章程》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，表決形成的決議合法、有效。

二、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議情況

以3票同意，0票反對，0票棄權(quán)，審議并通過了關(guān)于《向激勵(lì)對象首次授予限制性股票》的議案。

1、本次實(shí)際獲授限制性股票的99名激勵(lì)對象均為公司2021年第3次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過的《中山聯(lián)合光電科技股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）及其摘要中確定的激勵(lì)對象，不存在《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》第八條及《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第8.4.2條所述不得成為激勵(lì)對象的下列情形：

（1）最近12個(gè)月內(nèi)被證券交易所認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（2）最近12個(gè)月內(nèi)被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

（3）最近12個(gè)月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰或者采取市場禁入措施；

（4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、高級管理人員情形的；

（5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權(quán)激勵(lì)的；

（6）中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。本公司及監(jiān)事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

2、本激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對象為在公司任職的董事、高級管理人員、中層管理人員及核心骨干，均為公司正式在職員工，激勵(lì)對象中不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事和外籍員工，也不包括單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份的股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、父母、子女。

3、首次授予的激勵(lì)對象具備《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》規(guī)定的任職資格，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的激勵(lì)對象條件，符合《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》及其摘要規(guī)定的激勵(lì)對象范圍，其作為本激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對象的主體資格合法、有效，激勵(lì)對象獲授限制性股票的條件已成就。同意2021年9月9日為首次授予日，向符合條件的57名激勵(lì)對象授予第一類限制性股票90.60萬股；向符合條件的97名激勵(lì)對象授予第二類限制性股票355.00萬股。第一類限制性股票及第二類限制性股票的授予價(jià)格均為7.93元/股。

具體內(nèi)容請?jiān)斠姽居谕赵诰蕹辟Y訊網(wǎng)（cninfo/）披露的《關(guān)于向激勵(lì)對象首次授予限制性股票的公告》（公告編號：2021-087）。

三、備查文件

公司第三屆監(jiān)事會(huì)第2次臨時(shí)會(huì)議決議。

特此公告。

中山聯(lián)合光電科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

二二一年九月九日

證券代碼：300691 證券簡稱：聯(lián)合光電 公告編號：2021-087

中山聯(lián)合光電科技股份有限公司關(guān)于

向激勵(lì)對象首次授予限制性股票的公告

重要內(nèi)容提示：

1、 限制性股票首次授予日：2021年9月9日。

2、 限制性股票首次授予價(jià)格：第一類限制性股票及第二類限制性股票的首次授予價(jià)格均為7.93元/股。

3、 限制性股票首次授予數(shù)量：本次授予限制性股票共445.60萬股，其中授予第一類限制性股票90.60萬股，授予第二類限制性股票355.00萬股。

中山聯(lián)合光電科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）《中山聯(lián)合光電科技股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》（以下簡稱“激勵(lì)計(jì)劃”或“《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》”）規(guī)定的限制性股票授予條件已成就，根據(jù)公司2021年第3次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)，公司于2021年9月9日以通訊表決方式召開第三屆董事會(huì)第2次臨時(shí)會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第2次臨時(shí)會(huì)議，審議通過關(guān)于《向激勵(lì)對象首次授予限制性股票》的議案，同意確定本次激勵(lì)計(jì)劃授予日為2021年9月9日，按7.93元/股的授予價(jià)格向符合條件的99名激勵(lì)對象授予445.60萬股限制性股票。現(xiàn)將相關(guān)內(nèi)容公告如下：

特此公告。

二二一年九月九日